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转自：上不雅新闻

中国证监会官网近日败露一份出具给曹禕琛个东谈主的行政处罚决定书。文献流露，曹禕琛曾是开源证券的证券从业东谈主员。2020年2月24日至2022年9月14日历间，曹禕琛规章使用他东谈主证券账户违法炒股，死亡770326.49元。

文献暗意，探望历程中曹禕琛真的述说，积极协考察处。证监会对曹禕琛处以20万元罚金。

违法炒股两年半死亡77万元

根据证监会出具给曹禕琛个东谈主的行政处罚决定书，经查明，曹禕琛存在以下犯法事实：

2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开源证券股份有限公司的证券从业东谈主员。

“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至2022年9月14日历间，曹禕琛规章使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券往复，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券往复资金主要着手于证券账户内滚存收益，资金行止主要为曹禕琛个东谈主银行账户。上述工夫，“许某鸣”证券账户死亡770326.49元。

探望历程中曹禕琛真的述说，积极协考察处。

上述犯法事实，有筹划证券账户贵府、往复记载、筹划银行账户及银行活水、筹划凭证、筹划东谈主员商议笔录等把柄讲解，足以认定。证监会决定，对曹禕琛处以20万元罚金。

着手：证监会官网

监管往往对违法炒股“亮剑”

据悉，本年以来，已有多起证券从业东谈主员违法炒股受到监管处罚。

举例，本年2月，证监会败露了两则行政处罚决定书，公布了长城证券原副总裁韩飞违法贸易股票案的探望、审理效果。最终责令韩飞照章处理罪人捏有的证券，充公犯法所得5868.49万元，并处以等额罚金。同期对其聘用10年证券市集禁初学径。

违法炒股大宗死亡的案例也不有数。

举例，据天津证监局官网3月底发文，吉利证券天津分公司前金钱司理边书元在职工夫运用自有资金及他东谈主资金，规章使用他东谈主吉利证券账户犯法贸易股票，筹备往复金额3.2亿元、死亡474.05万元，被处以10万元罚金。

本年6月，重庆证监局发布的一份行政处罚决定书流露，曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资照管人助理、高等投资照管人的何希在2019年5月至2020年6月工夫，通过规章、使用两个账户，违法往复金额差异达16702.12万元和8344.7万元，统统死亡罕见百万元。

《证券法》明确章程，证券公司的从业东谈主员，在职期省略法如期限内，不得径直省略以假名、借他东谈主形式捏有、贸易股票省略其他具有股权性质的证券，也不得罗致他东谈主补救的股票省略其他具有股权性质的证券。

值得一提的是，中国证券报记者7月份从业内获悉，中国证券业协会网罗整理了比年来证券从业东谈主员贿赂非法、违法炒股筹划案例，并在业内进行了通报，以落实证监会老本市集贿赂步履空洞惩责机制和照章从严打击证券从业东谈主员违法炒股步履的责任部署，加强从业东谈主员处治。

中证协这次通报了六起贿赂非法典型案例及七起违法参与股票往复的案例。中证协条件，各公司以案为鉴，进展案例警示震慑作用，捏续强化从业东谈主员品行条件，督促从业东谈主员苦守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。

业内东谈主士合计，这一举措体现了监管层靠近注重市集刚正、透明和法治精神的刚烈欢跃。案例的通报是对统统这个词行业敲响的一次警钟，教导每一位从业东谈主员，无论职位上下，皆必须苦守劳动谈德和法律礼貌的底线。这种作念法有助于在行业内营造意思合规、追求诚信的文化氛围，促进证券市集的永远健康踏实发展。

栏目主编：秦红 翰墨裁剪：程沛 题图着手：上不雅题图 图片裁剪：苏唯

着手：作家：中国证券报

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